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斯洛伐克(NBS)

斯洛伐克国家银行

  • 国家:斯洛伐克
  • 网址:
4星
评分星级

斯洛伐克(NBS)介绍

外汇监管提示

斯洛伐克国家银行NBS监管外汇,外汇包含在“ Financial contracts for differences (金融差价合约)"里。
 

《斯洛伐克证券和投资服务法》规定提供与金融工具有关的服务(包括金融差价合约)需符合提供投资服务的条件,投资公司(investment firms)和银行(banks)可以根据授权提供投资服务、投资活动和辅助服务。
 

机构性质

斯洛伐克国家银行(NBS)是斯洛伐克的中央银行,是政府机构。
 

机构历史

NBS成立于1993年1月1日,主要任务是保障本国货币稳定。
 

监管职能

斯洛伐克国家银行(NBS)监管金融市场,包括银行、外国银行的分支机构、投资公司、投资服务中介、证券交易所、管理公司、共同基金和集体投资企业、再保险公司、养老基金管理公司、养老基金、辅助退休金基金管理公司和其他金融市场受监管实体。
 

2009年1月1日斯洛伐克加入欧元区,斯洛伐克国家银行便成为了成为欧元体系的一部分,众多机能交由欧洲中央银行(ECB)管理。

在欧元体系中,斯洛伐克国家银行履行相关任务:

1.货币政策

2.外汇业务和储备

3.发行欧元纸币和硬币

4.支付系统

5.数据统计

6.国际合作

7.央行之间的相互合作和支持

8.维护欧元区金融稳定
 

牌照申请

注册最低资本:

其他要求:

申请流程:

(1)提交完整的申请表格;

(2)提供更多信息证明已满足授权活动的技术、组织和人员要求;

(3)缴费;
 

牌照费用

牌照年费/席位费:

作为法律实体的独立财务代理公司和财务顾问公司,年费在50-1000欧元间;

外国投资公司的分支机构,在斯洛伐克共和国境内开展活动但未设立分支机构的外国投资公司年费在500-10000欧元间。

详情请查阅:https://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/fees-and-contributions/fees-and-contributions-legislation 


申请费:

银行

提供投资服务的银行申请费用为5000欧元

投资公司

牌照类型

监管细则

记录要求:https://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/lists-of-entities-registers-and-forms/documents-for-downloading/banking/list-of-minimum-records 

监管查询

1.进入网址:https://subjekty.nbs.sk/?ll=en,输入公司名等查询,也可选择分类查看公司列表

2.以 Investment Firms (投资公司为例),可选择列表中的公司查看详情。

在 Scope of Activities(活动范围)中,如果看到financial instruments(金融工具)的 i) 项内容下有 √ 或 Ancillary services(辅助服务)的 d) 项内容下有 √ ,即表示该公司可以提供外汇服务。

注:

i)  项内容表示:financial contracts for differences 金融差价合约

d) 项内容表示:foreign exchange services where these are connected to the provision of investment services 与提供投资服务有关的外汇交易服务

投资公司列表:https://subjekty.nbs.sk/?aa=select_categ&bb=55&cc=&qq= 

黑名单警告列表:

http://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/warnings/warning-list-of-non-authorized-business-activities-of-entities


监管投诉

一、投诉流程

如果投资者与金融公司有纠纷,可以:

1.投诉至金融服务提供商;2.投诉至斯洛伐克NBS

二、投诉至斯洛伐克NBS

(1)电子邮件发送 - 填写电子表格,附上证明文件;

投诉表格:https://regfap.nbs.sk/skusky/podanie   

(2)邮寄 - 填写打印好的表格,附上证明文件,邮寄到以下地址:

Národná banka Slovenska

Financial Consumer Protection Department

Imricha Karvaša 1

813 25 Bratislava
 

处罚实例

警告实例:

2018年11月21日,斯洛伐克NBS对Rhodium by Solomon Holdings Ltd发出警告, 该公司官网 https://www.rhodiummarkets.com. 声称业务范围有金额咨询、外汇和金融工具投资,但实际上该公司从未获得NBS授权,也不受NBS监管。

更多警告实例请查阅:https://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/warnings/warning-list-of-non-authorized-business-activities-of-entities 


常见问答

1.斯洛伐克NBS是否监管外汇?

斯洛伐克NBS监管外汇,斯洛伐克是欧盟成员国之一。

2.如果公司破产,斯洛伐克NBS有相关的机制来保护破产公司的客户吗?

NBS设立了投资保护基金(Investment Guarantee Fund)来保护客户权益。投资保护基金会根据客户损失的数额来赔偿,但是每人获得的赔偿最高为5万欧元(人民币约38万元)。

详情请查阅:https://www.nbs.sk/sk/faq 
 

相关链接

欧洲证券及市场管理局ESMA:https://www.esma.europa.eu/ 

斯洛伐克工商会SOPK:http://web.sopk.sk/ 
 

联系方式

电话: 421 2 5787 1111  / 421 2 5865 1111

传真: 421 2 5787 1100

邮箱:info@nbs.sk

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