马来西亚(SC)
马来西亚证券委员会
- 国家：马来西亚
- 网址：https://www.sc.com.my
马来西亚(SC)介绍
马来西亚证券委员会（Securities Commission Malaysia ，简称"SC"） 不监管外汇交易，一切与外汇相关的投资服务均由大马央行Bank Negara Malaysia (BNM)监管。
马来西亚证券委员会SC监管包括股票、指数在内的差价合约（CFDs）金融产品服务。
根据《证券委员会法令（1993年）》，马来西亚证券委员会SC于1993年3月1日成立，是一家自负盈亏的法定组织，政府监管性质，具有调查和执法权力。马来西亚证券委员会SC直接向财政部长报告，其账目每年在马来西亚议会提交。
监管职能：
1. 监管交易所，结算所和中央存管机构；
2. 注册登记未公开上市休闲俱乐部之外的公司；
3. 批准企业债券发行；
4. 规管与证券及衍生工具合约有关的所有事宜；
5. 规管上市公司和实体的接管和兼并；
6. 规管有关单位信托计划的所有事宜；
7. 授权牌照及规管持牌人；
8. 鼓励自律；
9. 确保市场机构和持证人员的行为合规。
除了履行监管职能外，马来西亚证券委员会SC还有义务遵守法规，以鼓励和促进马来西亚证券和衍生品市场的发展。
联系方式：
地址: No 3 Persiaran Bukit Kiara，Bukit Kiara，50490 Kuala Lumpur
电话: 603 6204 8999
传真: 603 6204 8991
邮箱: aduan@seccom.com.my
在线问询：https://www.sc.com.my/contacts-2/submit-an-enquiry/
在线留言: https://www.sc.com.my/contacts-2/ask-sc/
牌照申请
牌照类型：
提示：马来西亚证券委员会（Securities Commission Malaysia ，简称"SC"） 不监管外汇交易，持牌商不能提供外汇投资服务。
2007年9月28日，马来西亚《资本市场服务法案》针对“资本市场中介”引入了单一牌照授权机制。资本市场中介机构在获得“资本市场服务牌照（CMSL）”之后，可合法开展以下一种或多种业务活动：
1. 证券交易；
2. 衍生品交易；
3. 基金管理；
4. 个人退休计划管理；
5. 企业融资咨询；
6. 投资建议；
7. 融资计划
仅公司、独资经营或合伙经营公司方可申请牌照开展以上活动。如果申请人为独资经营者，或者合伙经营公司成员之一，可申请CMSL牌照，但是无权代表自己开展以上业务。
申请流程：
通过在线牌照申请系统ELA提交申请说明，上传所需要的文件；
SC会在规定的时间回复邮件以确认授权成功，若拒绝授权，SC将会发布信函声明；
申请人需确保ELA账户内具备充足资金，以支付相关申请费用。
注意！自2015年1月1日开始，马来西亚SC不再颁发实体牌照。
申请时长：
CMSL牌照申请时长6周，CMSRL牌照申请时长2周。
申请费用：
CMSL持牌商首次申请的第一项服务，申请费用为2000林吉特；
之后申请新的服务，每一项收取1000林吉特申请费用。
牌照申请费用为所有服务费用的总额。
申请要求
（a）申请法人（公司）专业领域适用于资本市场的生产力，透明度，以及服务的有效性和质量水平；
（b）申请法人（公司）能够有序影响资本市场系统服务和活动的稳定性；
（c）申请法人（公司）能够吸引投资，促进市场连接，改善资本市场空白服务；
（d）申请法人（公司）有发展资本市场新兴产业和提高策略的能力；
（e）申请法人（公司）重视并积极参与马来西亚资本市场。
最低资本要求：
衍生品交易CMSL持牌商
最低可支付资本为500万林吉特；
最低调整后净资产为50万林吉特，或总利润的10%。
衍生品交易CMSL持牌商交易分公司
最低可支付资本为1000万林吉特；
最低调整后净资产为50万林吉特，或总利润的10%。
衍生品交易CMSL持牌商仅提供CFDs
最低可支付资本以及股东资产为1000万林吉特；
组织架构要求要求：
（a）马来西亚证券委员会SC对申请公司的组织架构，股东构成，金融资源合适性以及其代表竞争力均有要求。
（b）CMSL牌照申请法人必须为公司，需要提交其商业模式书和服务范围说明。
（c）开展以下一种或多项活动的CMSL持牌人必须是替代争端解决机制（ADR Body）成员之一，并遵守ADR Body规则：证券交易，衍生品交易，除信托计划资产管理外的基金管理，个人退休计划管理。
（d）必须具备IT系统以及包括IT审计程序在内的基础架构，确保投资安全；
（e）合适的内部控制系统；
（f）风险管理政策和程序；
管理员工适用性要求：
（g）在获得SC事先允许的情况下，申请法人（公司）控制人须获得不少于15%的股票份额，有权指任公司高管。
（h）在获得SC事先允许的情况下，申请法人（公司）CEO需具备相关管理领导能力，保持诚实、合规、尽职以及稳定。
（i）至少一名董事拥有10年以上相关监管活动领域的经验，持有CMSRL牌照（资本市场服务代表牌照，持有人需要通过规定的考试），并且事先获得SC批准。
（j）专门设立人员监管公司活动，设立运营主管（不得涉及证券交易）以及合规部门官员。
（k）至少2名CMSRL牌照持有人；若该公司为小型投资管理公司，其资产少于3亿林吉特，则至少需要1名CMSRL牌照持有人。
（l）负责受规管活动的公司代表中，马来西亚居民占比必须保持在30%以上。该规则不适用于衍生品交易公司，伊斯兰基金管理公司，数字投资管理公司，精品投资组合管理公司或资产管理公司。
（m）若公司交易证券，其公司代表中马来西亚居民占比必须在15%以上。
（n）从事证券和衍生品交易的CMSL持牌公司雇佣代表理想数目如下：
证券交易CMSRL持牌人共计100名，其中受薪CMSRL持牌人40名，委托CMSRL持牌人60名；
衍生品交易CMSRL持牌人20名；
CMSL持牌公司雇佣代表数目总计120名。
员工要求：
员工数目中，马来西亚居民占比30%以上。
定期报告要求：
CMSL持牌商需要在规定的报告期间内递交半年度适当性合规报告。并且，是在报告期间的7个工作日内递交成功。
监管查询
第一步：打开马来西亚证券委员会SC的官网 https://www.sc.com.my/
第二步：点击网站上方“LICENSING”，选择“Public Register of Licence Holders”
第三步：点击“here”可输入公司名称查询是否获得CMSL（资本市场服务）牌照
第四步：也可以点击图中标红链接，查阅CMSL牌照市场代表，通过Ctrl+F搜索公司名称同样可查询到CMSL持牌商。
注册风投公司列表：
https://www.sc.com.my/wp-content/uploads/eng/html/licensing/LoLI/VCC.pdf
注册风投管理公司列表：
https://www.sc.com.my/wp-content/uploads/eng/html/licensing/LoLI/VCMC.pdf
注册私募股权融资管理公司列表：
https://www.sc.com.my/wp-content/uploads/eng/html/licensing/LoLI/PEMC.pdf
注册私募股权融资公司列表：
https://www.sc.com.my/wp-content/uploads/eng/html/licensing/LoLI/PEC.pdf
监管投诉
提示：马来西亚证券委员会（Securities Commission Malaysia ，简称"SC"） 不监管外汇交易，持牌商不能提供外汇投资服务。因此，SC不接受涉及外汇投资服务活动的投诉。
马来西亚证券委员会SC消费者和投资者办公室受理调查证券期货市场中不当行为和违规活动。
受理范围：
1. 针对上市公司的投诉；
2. 针对持牌中介公司（Licensed intermediaries）的投诉；
3. 针对股份登记人的投诉；
4. 针对发行方的投诉；
5. 针对交易所的投诉；
6. 涉及信托交易的投诉；
7. 涉及证券交易的投诉；
8. 涉及期货交易的投诉。
投诉步骤：
投诉表格下载链接：https://www.sc.com.my/lodge-complaints-2/captmarket/
注意：若投诉持牌中介公司（Licensed intermediaries），请首先与该公司进行联系，如果该公司无法满足你的投诉要求，可以递交投诉至SC。
第一步：打开马来西亚证券委员会SC的官网 https://www.sc.com.my/
第二步：点击网站最下方“Consumer & Investor Office”，进入消费者和投资者办公室
第三步：点击“Lodge a Complaint”（提交投诉）
第四步：选择投诉类型。此处，投资者一般选择“Complaints relating to any capital market services”
第五步：选择“Complaint Form(English version pdf)”英语语言版本，下载投诉表格。
第六步：传真或邮寄至以下地址
Consumer & Investor Office Securities Commission Malaysia No 3 Persiaran Bukit Kiara Bukit Kiara 50490 Kuala Lumpur
联系电话：603 6204 8999
传真：603 6204 8999
电子邮箱：aduan@seccom.com.my
处罚措施
此外，马来西亚证券委员会还设立专门的“投资警告公司列表”。
马来西亚央行（BNM） http://www.bnm.gov.my/
马来西亚交易所 http://www.bursamalaysia.com/market/
马来西亚证券行业争端解决中心（SIDREC） https://sidrec.com.my/
马来西亚私人养老基金管理（PPA） https://www.ppa.my/
国际证券组织委员会（IOSCO） https://www.iosco.org/
国际货币基金组织（IMF） http://www.imf.org/
马来西亚投资管理联盟 https://www.fimm.com.my/
马来西亚资本市场 http://www.capitalmarketsmalaysia.com/
资本市场赔偿基金 http://www.cmcfund.com.my/
InvestSmart http://www.investsmartsc.my/
马来西亚债券交易所 https://www.bixmalaysia.com/
点击此处链接：https://www.sc.com.my/home/faqs/
