| 简介

新西兰金融市场管理局（FMA）和新西兰储备银行（RBNZ），这两个监管机构构成了新西兰金融市场监管体系。FMA根据《2011金融市场管理局法案》成立于2011年。FMA取代了原来的证券委员会，并且接管了新西兰政府经济发展部的一部分职能，特别是FMA可以监管新西兰政府的预算，也履行了公司注册的一部分职能。

自2015年2月28日起，新西兰的金融管理条例发生更改，根据金融市场行为法及其附属条例，衍生品提供商如需提供衍生品服务，必须申请金融市场管理局(FMA)金融衍生品牌照（Derivatives Issuer)。金融衍生品牌照信息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开信息，特别是零售客户。

| 哪些情况可向FMA投诉

1.我们监管授牌的金融企业，个人和市场

2.非法投资

3.新西兰注册的空壳公司，这类公司通常在网上提供外汇交易，商品交易

4.误导性欺诈性的交易行为，请注意发生在2014年 4月1日之前的请联系新西兰商务委员会，2014年4月1日之后的请联系我们

5.未注册的金融服务提供商

6.虚假投资广告

7.投诉FMA

| 投诉处理步骤

1.审核

我们会查看所有投诉，但不会受理每一起投诉，在决定是否深入调查之前，我们会先考虑规章制度和可执行性，同时也会考虑投诉的问题是否涉及市场的统一性，比如这个问题是否普遍存在。

2.受理

筛选之后我们会告知您提供更详细的信息，联系您之后的两个工作日内回复受理您的诉求。10个工作日内会对您的投诉信息进行整合，依此决定下一步措施。

普通咨询会在2个工作日内受理，20个工作日内给您答复相关内容。

3.采取措施

依据被投诉者违反的条例，我们采取相应的处决。

4.无法制措施

依据监管政策和资源，申诉案件最终可能不会采取措施，此类情况我们会告知您并关闭您的投诉。

| 联系方式

电话：64 3 962 2698 （周一~周四 8:30--17:00，周五9:00--17:00）

传真：64 9 300 0499

邮箱：questions@fma.govt.nz

地址：Financial Markets Authority，DX Box CX10033，PO Box 106 672, Auckland 1143，New Zealand

| 地理政治

新西兰经济发展稳定，政局无大动乱。

1.我们监管授牌的金融企业，个人和市场 

2.非法投资 

3.新西兰注册的空壳公司，这类公司通常在网上提供外汇交易，商品交易 

4.误导性欺诈性的交易行为，请注意发生在2014年 4月1日之前的请联系新西兰商务委员会，2014年4月1日之后的请联系我们 

5.未注册的金融服务提供商 

6.虚假投资广告 

7.投诉FMA

1.审核 我们会查看所有投诉，但不会受理每一起投诉，在决定是否深入调查之前，我们会先考虑规章制度和可执行性，同时也会考虑投诉的问题是否涉及市场的统一性，比如这个问题是否普遍存在。 

2.受理 筛选之后我们会告知您提供更详细的信息，联系您之后的两个工作日内回复受理您的诉求。10个工作日内会对您的投诉信息进行整合，依此决定下一步措施。 普通咨询会在2个工作日内受理，20个工作日内给您答复相关内容。 

3.采取措施 依据被投诉者违反的条例，我们采取相应的处决。 

4.无法制措施 依据监管政策和资源，申诉案件最终可能不会采取措施，此类情况我们会告知您并关闭您的投诉。

FMA取代了原来的证券委员会，并且接管了新西兰政府经济发展部的一部分职能，特别是FMA可以监管新西兰政府的预算，也履行了公司注册的一部分职能。

申请要求： 外汇经纪商需要满足以下条件方可获得“衍生品发行人”牌照： 

1.禁止与无照金融机构进行交易 

2.外包：用于运营金融衍生品所外包的配套系统/合作商需符合标准，并与公司签订法定绑定协议 

3.记录：必须保存运营的所有相关记录用以审核 

4.监管反馈：必须提供有能力继续运营所提供金融产品的相关信息 

5.合规性：公司系统、政策、流程等必须一直适当并有效 

6.监督机制：监督合规机制必须等同或由于FMA建议 

7.争议解决机制：需要具备完善稳定（至少等同或优于FMA提议）的争议解决机制 

8.提供现金流报告 

9.有形净资产需要始终保持100万纽币以上 

10.需要具备完善的风险控制机制 

11.需要具备合格审计员，提交鉴证报告以及净资产报告 

12.向客户提供合适的产品