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瑞士(FINMA)

瑞士金融市场监督管理局

  • 国家:瑞士
  • 网址:https://www.finma.ch
4星
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瑞士(FINMA)介绍

| 简介

FINMA是拥有独立法人的独立机构,其总部设于瑞士首都伯尔尼。它直接效命于瑞士议会,从机构上、功能上和财务上独立于瑞士的联邦中央政府和联邦财政部。执行金融市场监督法案;负责金融市场的立法。按照FINMASA法案Art. 5 规定,FINMA的职责是保护债权人,投资者和投保人的利益,同时保证金融市场的正常运作。FINMA使命的核心是为个人提供保护,维护金融市场的功能。

瑞士金融市场管理局是瑞士负责金融监管的政府部门。它的职能包括:监管瑞士的银行、保险公司、证券交易所、证券交易商以及其他各类金融中介(其中包括外汇交易)。

该管理局整合了联邦私人保险管理办公室(FOPI)、瑞士联邦银行业委员会(SFBC)以及瑞士反洗钱控制委员先前的职能,全面负责瑞士所有的金融监管。

在瑞士,只要是接受存款用于第三方融资的交易都叫银行业务活动。所以所有的外汇交易商必须具有银行资质,才能进行外汇交易。银行也保留了为客户执行外汇交易的权利,也就是所有

FINMA授权的银行都能提供外汇交易业务。

FINMA的核心目标之一是保护金融机构的所有客户:债权人,投资者和保险单持有人,机构破产,不良商业行为以及确保公平的证券交易执行。 由个人客户提交的索赔不能由FINMA决定。他们必须通过民事诉讼程序或者由监察员在仲裁程序中解决。

| 监管查询

1.查询监管链接:

https://www.finma.ch/en/finma-public/authorised-institutions-individuals-and-products/

图片1.png

 

2.FINMA公布的未经授权的机构(黑名单):

https://www.finma.ch/en/finma-public/warning-list/#Order=1

图片2.png

| 联系方式

电话: 41 31 327 91 00, 

传真: 41 31 327 91 01

邮箱: info@finma.ch

地址:Swiss Financial Market Supervisory Authority FINMA, Laupenstrasse 27,3003 Bern
 

| 地理政治

瑞士是欧洲发达国家之一,瑞士还是世界上最稳定的经济体之一。

| 监管细则

1.资金需要隔离且是独立账户

2.允许海外客户开户

| 投资保障

    FINMA的职责是保护债权人,投资者和投保人的利益,同时保证金融市场的正常运作。FINMA使命的核心是为个人提供保护,维护金融市场的功能。 

    该管理局整合了联邦私人保险管理办公室(FOPI)、瑞士联邦银行业委员会(SFBC)以及瑞士反洗钱控制委员先前的职能,全面负责瑞士所有的金融监管。

| 风险管理

    FINMA是一个独立的监管机构,它拥有一个由董事会、执行董事会和外部审计师组成的现代管理结构,其形式是瑞士联邦审计署(SFAO)。 

    作为FINMA的战略管理机构,根据《金融市场监管法案》,董事会由7至9名独立专家组成。它决定重要的事项,发布条例和通告,并负责FINMA的预算。它还通过内部审计单位和监督执行局来确保内部控制。

| 牌照申请

1.最低资本要求:1000万法郎

2.在当地需要有实体办公室 

3.管理员应用型要求:列表超过5%的股权人以及他们投票权的披露;主席。副主席和委员,董事会中的组成(主席,副主席和委员)及个人信息

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