（一）基本信息

美国全国期货协会National Futures Association，简称NFA是监管美国衍生品行业的非商业独立监管机构，属盈利性会员制组织，监管范围包括期货交易，零售外汇，场外衍生品。

网址：https://www.nfa.futures.org/index.html

在美国期货、外汇市场上，给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会(CFTC)注册并成为NFA成员。

目前美国只有2家交易商具有零售外汇资质。

公司名称：GAIN CAPITAL GROUP LLC 监管号：339826

公司名称：OANDA CORPORATION 监管号：325821

（二）费用

初始会费：零售外汇经销商Retail Foreign Exchange Dealer (RFED)12.5万美元；介绍经纪人Introducing Broker (IB)750美元。

年费：每年根据营业额不同缴纳的费用也不同。

（三）监管查询

1.输入网址：https://www.nfa.futures.org/basicnet

，进入BASIC(NFA成员背景资料信息中心）

2.按照监管号或公司名称进行查询，举个栗子：公司OANDA，监管号0325821。

在详情页可查询到：公司名称、监管号、公司地址，并对比其与公司官网是否一致。

在Current Status（当前状态）中可查询该公司是否拥有零售外汇资质：RETAIL FOREIGN EXCHANGE DEALER REGISTERED (注册零售外汇经纪商)

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    全面系统的规章制度。NFA对企业在销售方式，数据记录，定期报告，风险披露，业务自由，收费公开，最低资本要求等方面都有系统的严格的规则。

    NFA对企业的销售方式，数据记录，定期报告，风险披露，业务自由，收费公开，最低资本要求等方面都有系统的、严格的规则。 

    企业若有违反规则的情况，NFA会采取以下措施：警告信，罚款，吊销牌照，禁止与NFA成员的任何合作，公开责令罚款（最高上限为250,000美元）。

    严格的登记检查。在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会(CFTC)注册并成为NFA成员。

    目前，NFA约有4,100个成员和57,000名关联成员(NFA成员公司的代表)。

    美国全国期货协会是监管美国衍生品行业的非商业独立监管机构，属盈利性会员制组织，监管范围包括期货交易，零售外汇，场外衍生品。    

    NFA成立三三十多年来，坚持维护期货市场的道德规范，和谐统一，保护投资者利益，监督成员遵守监管职责。

第一、申请要求 1.RFEDs零售外汇交易商申请要求 

（1）指定一名安全管理人员，以获得NFA在线注册系统（ORS）的安全访问权 

（2）填写在线Form 7-R表格 

（3）满足RFED申请人合规要求 

（4）填写在线年度调查表 

（5）支付不可退换的500美元申请费 

（6）支付不可退换的RFED会费 PS：所有注册的零售外汇交易商必须是NFA会员  

2、FDM外汇交易商申请要求 

（1）按要求准备会计记录，提供公司所有财务活动内容。财务报表必须符合美国工人的会计准则。 

（2）调整后净资本额必须大于FDM的最低净资本要求。 

（3）净资本要求。每个FDM必须保持“调整后净资本额”等于或大于2000万美金，IB申请人最低净资本要求为5000美金。超出净资本要求，FCM和 RFED必须进行早期预警。 

（4）提交财务报告。FDM必须定期向NFA和CFTC递交财务报告。 

（5）风险管理计划。FDM必须向其高级管理层和管理机构提供季度风险报告，当检测到风险发生实质性变化时，需要提交临时风险报告。 

（6）风险评估报告。FDM必须通过 WinJammer™提交年度风险评估报告电子版，包括公司的组织结构图、财务和经营政策、程序和体系，以及子公司 的财政年度财务报表。发生变化时，FDM必须在财政季度末60日内报告公司组织结构图和/或财务和经营政策和程序的重大变更。 

（7）首席合规官。FDM必须指定一名首席合规官，并确保其为负责人。首席合规官必须编制年度报告，并将报告提交给公司的高级管理层或董事会。 此外，该报告必须在FDM财政年度结束后90日内以电子形式提交给CFTC。 

（8）实体办公室要求所有FDM必须在美国大陆、阿拉斯加州、夏威夷州或波多黎各设立办公室，在该办公室已登记负责人和相关人员的监督 下，编制和维护CFTC和/或NFA要求的财务和其他记录和报告。 

 第二、申请流程 

（1）登录NFA网站http://www.nfa.futures.org 在主页，找到“Online Registration”网上注册，在标签中间，找到“Login to ORS”登录ORS。 

（2）登录到“Begin Enrollment Process”开始注册流程页面，点击“enrollment form”注册表格链接。 

（3）进去后，选择组织类型。然后点击“Continue”继续按钮 

（4）接着，输入“Full Name”全名等信息。然后填写公司安全管理人员的信息。NFA建议指定两名人员为安全管理员。 

（5）然后输入公司地址信息，选择身份核实信息，可用于以后重置密码。 

（6）最后，选择提交。 

（7）几天后，安全管理员会收到NFA的注册批准信。信上会写明NFA分配的ID号，以及用户名以及临时密码。 

（8）完成注册后，就要开始真正登记了。 NFA 信息中心联系电话800-621-3570 或312-781-1410 邮箱地址：information@nfa.futures.org 第三、申请时长 六周以上，但是具体情况要根据牌照复杂度而定。