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全球八大主流外汇监管机构排名

全文导读

  在数百年的金融发展史中,我们目睹了无数个金融机构与金融大佬在市场上厮杀逐利,也经历了无数次的金融危机的风起云涌,比如索罗斯,再比如亚洲金融危机与美国次贷危机。透过这

  在数百年的金融发展史中,我们目睹了无数个金融机构与金融大佬在市场上厮杀逐利,也经历了无数次的金融危机的风起云涌,比如索罗斯,再比如亚洲金融危机与美国次贷危机。透过这些或辉煌或惨烈的历史,各大金融体不断发展与完善,金融自由化与管制的轮回,造就了今日的全球金融监管体系。

  作为全球市场中规模最大、联系最紧密的市场,从各国银行到基金经理,外汇的日均交易量超5万亿美元。不断涌入的投资者如何得到完善的保护?各大金融监管机构在投资保障方面的力度如何?我们综合机构背景及性质、风险管控、监管细则等各方面评判出“全球八大主流金融监管排名”,来看看你所关注的平台是否在保障体制之内。

TOP8 新西兰金融市场管理局(FMA)

  成立时间:2011年

  机构性质:政府监管

  邮箱:questions@fma.govt.nz

  电话:0064 3962 2698

  官方网站:http://fma.govt.nz

  FMA

  FMA牌照类型有两种AFD(授权期货交易商)和FSP(仅代表注册,而非监管牌照),而真正能够拿到FMA直接监管的AFD牌照的经纪商实在屈指可数,需要经过极其严苛的审核条件,并且每天都要提交资本充足率信息,每一个季度或者半年都要接受第三方机构的合规审核。

  FMA设立了在线投诉渠道。普通咨询会在2个工作日内受理,20个工作日内答复相关问题。新西兰FMA未明确规定和设立破产赔偿机制。

  值得注意的是新西兰金融监管机构从2015年9月起,开始对金融衍生品公司开展了合规大检查,仅9月当月即撤销了119家公司和个人的注册资质。2016年3月8日再次公布了一批非法经营的外汇交易商。这一现象暴露出FMA目前的监管条例仍不完善,导致诸多不法经纪商乘虚而入。

  投资保障:BOS(银行申诉机制)、IFSO(保险和储蓄机制)以及FSCL(新西兰金融服务申诉有限公司)和FDR(新西兰金融纠纷调解处)可进行纠纷投诉和处理,获赔数额最高不得超过20万纽币。

TOP7 新加坡金融监管局(MAS)

  成立时间:1971年

  机构性质:政府监管

  邮箱:webmaster@mas.gov.sg

  电话:(65)6225-5577

  官方网站:http://www.mas.gov.sg

  MAS

  MAS拥有该牌照的经纪商必须遵守下列的监管要求,包括:授权的公司重要人员,包括首席执行官(CEO)和主管、交易代表人必须持有资质并进行注册、清楚的财报、合理处理客户资产(隔离存放、禁止混用)、定期报告和审计、公布重要信息,且不得有利益冲突、建立有效执行和罚款机制。

TOP6 澳大利亚证券投资委员会(ASIC)

  成立时间:1998年

  机构性质:政府监管

  电话:1300300630

  官方网站:http://www.asic.gov.au

  ASIC

  ASIC主要牌照是金融服务提供商牌照。持牌人可以开展经纪业务,以及通过自有账户交易。资本要求为110万澳元,年费在3500澳元至5万澳元,要求必须有实体办公地点,至少有一名澳大利亚人作为公司管理人,只能在澳大利亚范围内向澳大利亚人提供投资服务。

  特别值得关注的是,ASIC现要求没有获得海外司法管辖区监管授权的经纪商不得接收新的海外客户,并要求经纪商处理并关闭海外现有客户持仓头寸。这无疑是对澳洲监管体系下现有经纪商的一个致命打击。

  投资保障:澳大利亚金融投诉机构ACFA规定监管赔偿额度为50万澳元(约合人民币240万元)。

TOP5 香港证监会(SFC)

  成立时间:1993年

  机构性质:政府监管

  电话:(852) 2231 1222

  传真:(852) 2521 7836

  官方网站:http://www.sfc.hk/web/EN

  SFC

  香港SFC对杠杆式外汇交易有明确说明。香港证监会SFC接受中国内地投资者投诉,可以通过电话、邮件联系SFC咨询相关问题。接到客户投诉后,香港证监会SFC会在2个礼拜给予初步回复。而对于因持牌机构违规蒙受损失或公司出现破产,其所交易的投资产品能在香港交易所HKEX找到。

  投资保障:可以获得15万港币(约合12.2万人民币)的最高赔偿。

TOP4 日本金融服务局(FSA)

  成立时间:1998年

  机构性质:政府监管

  电话:03-3506-6000

  官方网站:http://www.fsa.go.jp

  FSA

  日本FSA官网“法令•指针等”专栏下,《金融商品取引法》和《金融商品取引业者综合监督指针》对金融工具业务运营商基本概念、注册要求和监管等都有清晰明确的说明。不过,日本FSA禁止招揽海外客户。因此,日本的外汇交易商是不能向中国投资者提供外汇产品服务的。日本FSA客户服务分为邮件客服和电话客服,对于常见问题的邮件咨询,通常在8个工作日内回复。

TOP3 美国全国期货协会(NFA)

  成立时间:1981年

  机构性质:民营组织

  电话:212-608-8660

  传真:212-964-3913

  官方网站:https://www.nfa.futures.org

  NFA

  NFA属非盈利性会员制组织,是美国期货及外汇交易非商业独立监管机构,是一个期货行业的自律组织。

  投诉方面,NFA接受在线或邮件投诉,其投诉处理是免费的。但是,向NFA投诉并不会帮投资者追回资金,NFA也并无明确的投诉处理期限。在2012年7月11日的百利事件中,当美国零售外汇交易商百利集团申请破产时,NFA并没有采取实质性的措施保护投资者利益,中国投资者至今仍未收到赔偿款项。因此,NFA在破产清偿执行力度方面亟待加强,这也是NFA作为AAA级监管机构而投资保障得分却如此之低的原因。

TOP2 瑞士金融市场监督管理局(FINMA)

  成立时间:2007年

  机构性质:政府监管

  电话:41313279100

  邮箱:info@finma.ch

  官方网站:https://www.finma.ch/en

  FINMA

  瑞士的外汇交易商必须取得银行业从业资质。瑞士监管当局对此规定了细则。瑞士交易商的最低净资本不得低于900万美元。瑞士FINMA官网外汇信息披露较为全面。通过瑞士FINMA首页搜索栏可以找到与外汇相关的信息。

  瑞士FINMA有2种投诉渠道:直接联系FINMA,也可联系瑞士专门负责银行投诉的部门:瑞士银行专员SBO。瑞士FINMA接受中国客户投诉。中国客户可以通过邮件和电话咨询问题,邮件咨询当天就收到回复,电话在工作时间内能接通(周一至周五当地时间上午8点至12点,下午不上班)。

  投资保障:瑞士银行每个储蓄账户均享受最高10万瑞郎(约合人民币64万元)的保险赔偿。

TOP1 英国金融行为监管局(FCA)

  成立时间:2013年

  机构性质:政府监管

  电话:0845 606 1234

  邮箱:consumer.queries@fsa.gov.uk

  官方网站:https://www.fca.org.uk

  FCA

  英国是全球最大的外汇市场,全球36.7%的外汇交易都发生在英国,排名第二和第三的分别为美国(占17.9%)和日本(占6.2%)。据路透社报道,英国在脱欧公投后的两年内,在全球外汇交易领域的领先地位进一步扩大。

  FCA是英国金融投资服务行业的中央监管机构,负责监管银行、保险以及投资业务。FCA目前是全世界监管最完善、法律执行力最强的金融监管机构,成为各国金融监管机构学习的典范,其权威性得到投资者高度认同。

  投资保障:针对破产的外汇经纪商,投资者可投诉至英国FSCS,赔偿上限为每位投资者5万英镑(约合人民币42万元)。

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