澳大利亚ASIC监管查询步骤，2021最新教程，外汇投资者必看

　　第一步：打开澳大利亚ASIC官网https://asic.gov.au/ 选择Professional registers

　　第二步：在A处输入查询的经纪商名字(为避免克隆平台干扰视线，建议输入全称，下同)或在B处输入AFSL牌照号，在Select Register下拉菜单中选择Australian Financial Services Licensee，然后点击Search查询。

　　第三步：查看经纪商的监管状态Status是否为current(目前受监管)ceased则表示监管已注销。

　　第四步：检查是否有External Dispute Resolution(外部纠纷解决机构)，简称EDR的标识，有则说明该经纪商获零售外汇客户提供服务，通过EDR可以查到受监管的经纪商的基本联系方式。

　　注意：如果平台没有加入EDR，就不能为零售客户(也就是通常所说的散户)提供服务。ASIC对机构客户的要求是资本在50万澳元以上。

　　第五步：查看经纪商受监管的业务范围。被授权提供零售外汇业务的经纪商需要满足以下三个标识：

　　1、provide financial product advice -- 提供金融衍生品、外汇合约相关建议;

　　2、deal in a financial product -- 这一点常被误认为ASIC允许持牌方执行客户交易，实际上，这指的是持牌方允许买卖金融衍生品、外汇合约;

　　3、make a market for the following financial products -- 允许该经纪商向零售及批发客户提供金融衍生品、外汇合约。

　　这一个查询步骤里，我们要注意两点：

　　1、以上每一条授权标识都要包含“foreign exchange contracts”(外汇交易合约)。如果没有的话，说明该经纪商没有经营外汇业务的资质。

　　2、在最后一行必须显示“to retail and wholesale clients”(为零售及批发客户提供服务)，有些公司只有“to wholesale clients”(批发客户)没有“retail”(零售)字眼，说明不能提供零售外汇业务，否则就是属于超范围经营，是违规行为。